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CFA一级考试在即,道德部分这些内容你要掌握!

时间:2019-12-02 17:00

  CFA一级向来有道德伦理部分挂了就不能通过CFA一级考试的说法,虽说结果未必就是这样,但从另一方面也充分说明道德部分在CFA一级的重要性了。下面提供一些CFA一级道德部分考前tips


  第一部分: ethics, code and standard


  standards是行为底线的标准


  code是通用指南


  profession既要遵守通用道德,还要拥有特殊技能与服务


  从业年限和所在公司并不代表他 profession


  internal原因: overconfidence


  external原因: situation influence


  协会惩罚:不包含fne和 banishment


  hearing panel是最终裁決


  无论是否违规,只要被调查,就要向协会披露


  法律和道德不同


  有些法律 prohibit,道德 allow,有些相反

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  第二部分:七大准则二十二细则


  standards I: professionalism


  ① knowledge of the law


  不需要成专家,遵守适合职业的法律


  法律与道德,谁要求更高,遵守谁


  发现违规,脱离,并报告给上司或合规部,


  不要求报告监管部门


  文化、宗教、习俗方面的要求也要遵守


  ②independence and objectivity


  Issuer- paid research:只能收 flat fee,不能收挂钩的奖金


  trave、tip:自己承担所有费用,除非地区 remote或 faraway


  有利益冲突的部门之间,要建立 barriers


  有利益冲突的被研究公司,要放入 restrict list或者 disclose


  被研究公司给的影响独立客观性的礼物不能接受


  被研究公司给的奢侈品礼物不能接受


  被研究公司给的象征性礼物可以接受,并且要披露


  客户给的礼物可以接受,但要披露出来


  如果披露了雇主没同意,则不违反独立客观,违反额外报酬


  不能贿赂别人,也不能接受贿赂


  不能随便承诺上市公司,尤其写报告方面


  ③ misrepresentation


  不能错误描述资质或服务


  禁止保证波动性投资的业绩


  不能省略、遗漏某些重要信息,要保持完整性


  展示业绩时,不能只挑好的,不能 cherry picking


  展示业绩不能以某一个特别好的业绩比喻整体


  展示业绩也不能使用错误的计算方式,将整体收益率拉高


  不能 plagiarism别人的,要注明cite


  展示团队业绩时,一定要强调自己的工作与角色


  使用第三方信息时,一定要cite、 disclose,同事的不算第三方


  使用模型进行分析时,不能将 expected说成fact


  展示业绩时,可以没有基准,如 hed ge fund


  如果有基准,基准要与自己的投资风格相匹配


  印刷错误或模型错误,不算违反,但要即使改正


  对于 several large retail Banks,不能用数以干计的客户来形容


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关键词:ACCA | CFA

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